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股权托管,股权托管的流程和意义

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栏目:期货账户托管 发表:小婷  时间:2015-6-13 16:53:33股权托管

    托管流程:

    (一)提出申请:

    非上市公司(下称拟托管公司)股权的整体登记托管由拟托管公司在履行内部决策程序后,备齐申请材料,向安徽省股权交易所(下称安交所)提出股权登记托管申请。

    拟托管公司应提交如下材料:(复印件均需加盖公章)

    1、股权登记托管申请书;

    2、公司基本情况登记表;

    3、股东基本情况登记表;

    4、工商部门的企业基本信息查询单;

    5、股权托管协议书;

    6、公司同意托管的股东会决议;

    7、公司章程复印件;

    8、经年检的公司营业执照复印件;

    9、公司最近一年经审计的财务报表;

    10、法定代表人身份证明、身份证复印件;

    11、公司授权委托书及受托人身份证复印件;

    12、安交所要求提交的其他材料。

    (二)受理审核:

    由托管部审核拟托管公司提交的申请材料,审核确认后,签订《股权托管协议书》,明确服务内容、收费办法等。

    (三)登记办理:

    安交所按照《股权托管协议书》要求,为拟托管公司办理股权登记托管,股权账户开户,出具新股东名册。

    自然人开设股权账户需提交的材料:

    1、自然人股权账户开户申请表;

    2、身份证复印件

    3、授权委托书及被授权人身份证复印件

    法人开设股权账户需提交的材料:(复印件加盖公章)

    1、法人股权账户开户申请表;

    2、经年检的公司营业执照复印件;

    3、事业法人或社团法人需出具相关证照复印件;

    4、法定代表人身份证原件及复印件;

    5、法人授权委托书;

    6、经办人身份证原件及复印件。

    4、信息披露

    托管公司在安交所登记的股权确认无误后,在指定媒体及安交所网站发布托管公告。

股权托管的流程图

    必要性:

    概述:

    现行《公司法》以及《公司登记管理条例》规定,工商部门只对股份有限公司作初始登记,而不作股权转让后的变更登记。现行《证券法》只要求上市公司的股权在中央证券登记结算有限责任公司集中登记,而对于非上市股份有限公司的股权,却未规定相应机构对其进行登记管理。

    由此难免产生两个问题,一是容易导致部分国有股东逃避监管,违规转让其持有的股权,导致国有资产的流失;二是未经具有公信力的机构对股权进行变更登记,仅凭公司自身在股东名册上进行变更登记,易产生法律纠纷,受让者难以放心购买。所以,通过对全市国有参股、控股非上市股份有限公司集中登记,既有利于对其中的国有股权进行有效监管,能够有效地避免国有股权的违规转让,防止国有资产的流失,又便于受让者放心购买。

    综述:

    因此,为了加强对非上市股份公司国有股权的管理,防止国有资产的流失,有必要对我市国有参股、控股非上市股份公司集中登记。这有利于构筑我市多层次资本市场,扩大企业知名度,拓宽企业投融资渠道,促进产业和金融资本融合,实现产权交易创新。

    意义:

    宏观意义:

    (一)有利于填补监管真空、维护股东权益

    股份制是现代企业的一种资本组织形式。它有利于所有权与经营权的分离,有利于提高企业运行和资本运营的效率,有利于实现企业规模化扩张,对推动政企分开,促进企业转换经营体制,优化资源配置,实现经济结构调整具有重要作用。股权自由流动是股份制企业区别于其他企业的显著特征。非上市股份有限公司的股权流动是股东通过协议以背书方式进行的。由于缺乏专门的非上市股权交易所,非上市股权一般都在私下进行转让,政务机构难以监督,交易纠纷时有发生。特别是在国有股份转让过程中,极易出现“暗箱操作”,导致国有资产大量流失,严重损害了国有股东和其他投资者的合法权益。股权集中登记托管以后政务机构通过托管机构就可以监管所有非上市股份有限公司的股权交易行为,规范股权管理,维护股东权益,促进股份制经济健康发展。

    (二)有利于建立股权交易市场,推动经济结构调整

    股权托管以后,由于股权登记管理集中、股权转让信息集中,规范的交易行为、低廉的交易成本、公允的交易价格、广阔的选择空间,必然驱使各方投资资金包括外资自动汇集,形成市场。这种集中统一的市场,不仅为政府规范管理,杜绝私下交易创造了条件,而且有利于充分发挥市场机制优化配置社会资源的作用,为国有经济有进有出提供了一条通道。可以断言,股权交易市场的建立,外资与社会闲散资金的引入,必将有利地推动经济结构调整和优化步伐。

    (三)有利于发展多层次资本市场,为建立三板市场创造条件

    商品市场、资本市场、劳动力市场是市场经济体系的三大支柱。市场经济主体大小不一的多层次性,客观上要求要有多层次的资本市场与之进行配套服务。但是目前我国的资本市场尚做不到这一点。除上市公司可以通过发行股票融资以外,大部分非上市企业的融资几乎全靠银行贷款,而银行贷款要求企业必须提供可靠的资产作抵押,从而增加了企业融资的难度。当前非上市企业资金严重缺乏与社会大量资金闲置的矛盾已经非常突出。开放地方性“三板市场”为大量中小企业提供一条直接融资渠道的呼声已越来越高。对非上市股份有限公司股权实行集中登记托管和建立股权交易市场这项工作的开展,将为建立区域性资本市场,利用当地经济资源持久地促进当地经济发展积累经验,打好基础,创造条件。

    微观意义:

    (一)摆脱繁杂的股权管理事务,降低管理费用:

    企业将股权登记管理工作托管给产权交易机构办理,不仅从繁杂的事物中解脱出来,同时还可享受到托管机构提供的专业化、规范化服务。

    (二)提高股东名册的效用:

    股权托管在产权交易机构,以政府监管做担保,避免了自己管理股权带来的可信度不高问题,大幅提高了股权证的公信度,为股东利用股权进行质押担保和股权转让提供了信用保障。

    (三)促进股权合理流动:

    股权集中托管,不仅便于股权转让信息集中发布,而且便于投资者进行广泛选择,确保股权流动的特性能得到充分体现。

    (四)保护投资者的合法权益:

    产权交易机构不仅仅办理股权托管,还提供股权托管经营、分红派息等服务,监督各股份有限公司实行同股同权同利,维护投资者的合法权益。

    (五)为企业的资本运作提供登记平台:

    股权托管后,企业可以利用股权交易平台,方便、快捷、高效地进行资本运营,自由获得权益性融资与债务性融资,扩大资本规模,提高经济效益。

 

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